银河证券股票池_银河证券股票池

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ˋ＾ˊ 因违规向客户推荐股票 银河证券一营业部员工遭罚北京商报讯(记者 李海媛)8月1日,深圳证监局发布公告称,经查,何黔在中国银河证券股份有限公司深圳高新南一道中科大厦证券营业部从业期间,存在将客户证券账户交由他人使用,修改客户证券账户密码并卖出股票,以及向客户推荐股票等情形。由于上述行为违反多项规定,根据有关条例,...

银河证券遭警示函:场外期权及股票质押业务不审慎,合规管理曝光!北京证监局对银河证券采取监管措施 涉及场外期权及股票质押业务不审慎等问题4月16日电,近日,北京证监局发布关于对中国银河(601881)证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经调查发现,该公司在开展场外期权及股票质押业务过程中存在不审慎行为,同时对从业人员...

北京证监局对银河证券出具警示函:存在开展场外期权及股票质押业务...【北京证监局对银河证券出具警示函:存在开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题】财联社4月16日电,北京证监局近日发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定,经查,公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投...

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银河证券遭警示:场外期权与股票质押业务不审慎,监管风暴升级!【北京证监局对银河证券采取行政监管措施】北京证监局近日针对银河证券的合规问题,采取出具警示函的行政监管措施。银河证券被指在场外期权及股票质押业务中存在不审慎行为,同时对从业人员及其关联方的投资行为监控不力。这些问题暴露出公司合规管理的不足,违反了相关规定...

银河证券深圳员工收警示函,违规向客户推荐股票8月1日,深圳证监局公告,对银河证券员工何黔出具警示函。经查,何黔在中国银河证券股份有限公司深圳高新南一道中科大厦证券营业部从业期间,存在将客户证券账户交由他人使用,修改客户证券账户密码并卖出股票,以及向客户推荐股票等情形。上述行为违反了《证券基金经营机构董事...

中国银河:公司证券自营业务不得买卖公司自身股票金融界3月15日消息,有投资者在互动平台向中国银河提问:请问,公司自营业务有持有其他上市公司股份,为什么不大量增持自家公司股份?对自己公司未来没信心吗?公司回答表示:根据《中华人民共和国公司法》第一百四十二条相关规定,公司证券自营业务不得买卖公司自身股票。公司严...

＋▂＋ 银河证券:2023年ETF净流入破4792亿 下半年占68%观点网讯:1月4日,2024年1月3日,银河证券发布的数据显示,2023年A股股票ETF基金净流入达到4792.36亿元。其中,下半年净流入额为3238.47亿元,占全年的65.57%。从历年数据来看,2022年和2023年是资金净流入较多的两年,合计达到7218.70亿元。相比之下,2019年至2021年均为净流...

银河证券再收监管警示函 年内涉及多起纠纷和处罚今日下午市场传来消息,中国银河证券收到北京证监局出具的监管警示函,公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理;这已经不是银河证券年内第一次收到的处罚。2024年2月1日,银河证券...

北京证监局对中国银河证券出具警示函中新网4月16日电 据中国证监会北京监管局网站16日消息,中国证监会北京监管局近日对中国银河证券股份有限公司出具警示函。其中显示,经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合...

＋﹏＋ 北京证监局对中国银河证券及其管理人员出局连出两张警示函北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法...